Auditorlar üçün komplayens

"SUMMER BANKİNG SCHOOL" layihəsi
"AUDİTORLAR ÜÇÜN KOMPLAYENS"
50% ENDİRİM!

Təlimdə kimlər iştirak edə bilər: auditlər və audit olmaq istəyən şəxslər
Təlimin başlanma tarixi: 14 iyun 2025-ci il
Təlimin davam etmə müddəti: 8 dərs, 24 saat
Təlim günü və saatı:  həftənin şənbə və bazar günləri saat 12:00-dan 15:00-dək
Təlimin keçirilmə üslubu: ofis rejimi və ya online (zoom platforması üzərindən)
Təlim keçiriləcək ünvan: Bakı şəhəri,Cəfər Cabbarlı 40 (Caspian Business Center, 4-cü mərtəbə,otaq 407)
Qeyd: Təlimlər arasında toqquşma yaranarsa, təlim - Bakı şəhəri, İnşaatçılar pr. 33A (ICC İzmir filialı - İzmir parkının yanı) yerləşən filialımızda keçiriləcək.
Online: Zoom platforması üzərindən
Tədris dili: Azərbaycan dili

Təlimin qiyməti: (vergi daxil)
OFİS VƏ ONLİNE: 600 AZN
50% ENDİRİMLƏ - 300 AZN

Ödənişə daxildir:
1) Digital sertifikat - ACTD, ISO 9001-2015; ISO 29993-2017 loqosu ilə 
2) təlim materialları
3) video recording (online olduqda)
4) coffee break (ofis olduqda)

Qeyd: Çap olunmuş sertifikat əldə etmək istəyən şəxslər əlavə 25 manat ödəniş etməlidirlər. (Çap olunmuş sertifikatdan imtina üçün ödənişlidir, digital sertfikatın təşviqi üçün)

YEKUN İMTAHAN NƏTİCƏSİNƏ GÖRƏ QRUP ÜZRƏ 
1-ci yer tutan XİM (xüsusi istedadlı məzun) diplomu, Tövsiyyə məktubu və ya Fəxri Fərman
2-ci yer tutan FƏXRİ FƏRMAN
3-cü yer tutan FƏXRİ FƏRMAN

Qeydiyyat üçün şəxsiyyətinizi təsdiq edən sənədin şəklini  055 584 87 85 whatsapp nömrəsinə göndərməyiniz xahiş olunur.

PROQRAM:
Modul 1: ƏL/TMM üzrə əsas anlayışlar, əhəmiyyəti və ƏL/TM metodları
•    ƏL/TMM əsas anlayışları
•    ƏL/TMM maliyyə sektoru və ölkələr üçün əhəmiyyəti
•    Pul Yuyulması və Terrorçuluğun Maliyyələşdirilməsi risklərini və metodlarını tanımaq və anlamaq

Modul 2: ƏL/TMM üzrə qanunvericilik və auditin rolu
•    FATF, Bazel və Wolfsberg standartlarına ümumi baxış
•    Yerli qanunvericilik və tənzimləyici gözləntilər
•    Daxili auditin ƏL/TMM sahəsində funksiyası
•    Audit və Komplayens arasında funksional fərqlər

Modul 3: Risklərin Qiymətləndirilməsi və Riskə Əsaslanan Yanaşma. İnstusional Risk Qiymətləndirməsi. ƏL/TMM üzrə Effektiv Komplayens proqramının qurulması
•    Risk dərəcəsi və risk faktorları
•    Risk əsaslı yanaşma
•    Yeni məhsullar üzrə ƏL/TMM və Komplayens risklərinin qiymətləndirilməsi
•    Müəssisə miqyaslı risk qiymətləndirilməsi (EWRA)
•    Risk qiymətləndirməsinin sənədləşdirilməsi və təsdiqlənməsi prosesi
•    ƏL/TMM üzrə Effektiv Komplayens proqramının qurulması
•    Auditorun rolu. Tipik tapıntılar və boşluqlar
•    Metodologiya və sənədləşdirmə
•    Audit zamanı qiymətləndirmə alətləri 

Modul 4: Müştəri Uyğunluğu Tədbirləri (CDD) və Risk modelləşdirməsi. Davamlı Monitorinq
•    CDD əsas prinsipləri
•    CDD üçün tələb olunan sənədlər
•    Benefisiar mülkiyyətçinin müəyyən edilməsi
•    EDD prosedurları: yüksək riskli müştərilər
•    Davamlı monitorinqin həyata keçirilməsi
•    CDD-nin auditi üçün nümunələr və yoxlamalar

Modul 5: Əməliyyatların Monitorinqi və İndikatorların İdarə Edilməsi. Şübhəli Əməliyyatların Aşkarlanması (STR/SAR). Red Flag-lər
•    Avtomatik və manual monitorinq sistemləri
•    İndikatorların formalaşdırılması və yoxlanması
•    Alert effektivliyinin ölçülməsi
•    Şübhəli fəaliyyətin triggerlənməsi və eskalasiyası
•    STR hesabatının keyfiyyəti və zamanlaması
•    STR registrlərinin, eskalasiya qeydlərinin auditor baxışı
•    STR qərar qəbul etmə prosesində ümumi boşluqlar
•    Proqram boşluqları və zəifliklər
•    Real audit tapıntılarının analizi
•    Root cause analizi

Modul 6: Sanksiya Uyğunluğu. Sanksiyaların və PEP-lərin Skrininqi
•    Sanksiyalara Giriş və Sanksiyaların Növləri
•    Əsas Sanksiya Qoyan Təşkilatlar
•    Sanksiya Siyahıları və Yoxlama Sistemləri
•    Sanksiyalar üzrə Məsuliyyətlər
•    Sanksiya siyahıları və screening prosesləri
•    Skrininq texnologiyaları
•    Qaydaların Pozulmasının Nəticələri
•    Aşkarlama və Hesabat Vermə Prosedurları
•    Real Həyatdan Nümunələr
•    Audit zamanı aparılan yoxlamalar

Modul 7: Korporativ İdarəetməsi və Siyasət/Prosedurlar. İşəgötürmə prosesi və Təlim və Komplayens Mədəniyyəti. Konfidensiallıq, Sənədləşdirmə və Audit İzi. ƏL/TMM Auditinə Yanaşma və Texnikalar
•    Komplayens strukturunun müstəqilliyi, effektivliyi və hesabatlılığı
•    Məsul şəxs
•    İdarə heyətinin və rəhbərliyin rolu
•    Müstəqil auditin mexanixmi və əsas məqsəd və vəzifələri
•    Siyasət və prosedurların əsas məqamları
•    Prosedur boşluqlarının aşkar edilməsi
•    ƏL/TMM üzrə təlimlər: tezlik, əhatə dairəsi
•    İşçilər üzrə rola əsaslanan təlimlər
•    Təlim qeydiyyatının yoxlanması
•    İşəbötürmə prosesində yüksək peşəkarlıq və və vətəndaş qüsursuzluğu
•    Komplayens mədəniyyətinin formalaşması
•    Konfidensiallıq və Sənəd saxlaması qaydaları və müddətləri
•    Audit izlərinin izlənilməsi və mövcudluğu
•    Məlumatların tamlığı və əlyetərliliyi
•    Nümunə yoxlamalar
•    Risk əsaslı audit planlaşdırması
•    Audit vasitələri: check-list, nümunələr, müsahibələr
•    Audit sahələrinin seçilməsi
•    Komplayens komandası ilə əməkdaşlıq

Modul 8: Audit Tapıntılarının Hesabatlaşdırılması. Praktiki Case-lər və Qrup İşləri.
•    Tapıntıların risk əsaslı təqdimatı
•    Yaxşı və zəif yazılmış tapıntı nümunələri
•    Audit hesabatlarının strukturu
•    Tapıntıların rəhbərliyə və komitəyə təqdim olunması
•    Case 1: STR-lərin gec təqdim edilməsi
•    Case 2: Zəif müştəri risk modeli
•    Case 3: Effektiv olmayan monitorinq sistemi
•    Qrup case-study-lərin işlənilməsi